Rappel de bonnes pratiques pour les professionnels en épargne et plans de bourses

Conformité Épargne collective Bourses d’études
3 UFC

Parce que le respect des règles déontologiques est un tremplin pour la réussite professionnelle.

À titre de professionnel du conseil financier, vous devez connaître et appliquer les règles qui encadrent votre conduite, tout comme celle de vos pairs. Le professionnalisme qui en découle ne peut que maintenir, et même accroître la confiance des consommateurs envers notre système financier, ce qui s’avère bénéfique pour tout le monde.

Cette activité de formation interactive est faite d’entrevues, de mises en scène et de questionnaires qui vous amènent à découvrir différentes facettes de la déontologie. Elle vous suggère également diverses ressources complémentaires, des formations apparentées ainsi que des outils pratiques offerts par la Chambre sur InfoDéonto.

Sujets abordés :
  • Compétence
  • Signature
  • Connaissances globales (connaissance du client, profil d’investisseur et mise à jour de la connaissance du client)
  • Clientèle vieillissante
  • Relation client-conseiller
Important : La matière vue dans cette activité de formation est celle du cours obligatoire 2015-2019. 
Cette formation s’adresse tout particulièrement aux membres exerçant en :
  • Épargne collective
Caractéristiques : 
  • Formation interactive
  • Durée approximative : 3 heures
  • Doit être suivie du début à la fin pour obtenir vos UFC 
  • Peut être interrompue et reprise où vous en étiez
  • Questionnaire d’évaluation à choix multiples
  • Note de passage : 60 %
  • Prérequis : aucun
English versions also available
Code CSF 58004L1FR
Répartition des UFC 3 UFC en conformité
Langue Français
Tarif membre 117
Tarif invité 159
Informations IPF
Code IPF IQPF24-11-0026-G
Nombre d'UFC IPF 3
NP 3

This CE course is also available in English

Formation en anglais

Because respecting the rules of ethics is a springboard to professional success. As a financial advisory professional, you must know and apply the rules that govern your conduct and that of your peers. The resulting professionalism can only maintain and even increase consumer confidence in our financial system, which is good for everyone. This interactive CE activity includes audio narration, interviews, scenarios, and questions that will provide a stimulating and enriching experience. You will discover various resources including useful links, recommendations for related training activities, as well as myriad practical tools available on InfoDéonto. Topics covered Competence Signature Overall knowledges (know your client, investor profile and update) Ageing clients Client-advisor relationshipImportant: The material seen in this training activity is from the former mandatory course 2015-2019. This CE course is specifically for advisors in: Mutual fund dealer Scholarship plan dealerFeatures: Interactive French version with English subtitles Duration: 3 hours Must be completed from start to finish to earn your PDUs Can be paused and resumed where you left off Multiple-choice summative evaluation to be completed online Passing mark: 60% Prerequisite: none

3 UFC

3 UFC en conformité

117 $

Tarif membre

Code : 58004L1AN

Code : 58004L1AN

Détails

Conformité Conformité Épargne collective Bourses d’études