Rôle d'audience

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Sanctions

IntiméFANNY HUEI-FEN CHEN (CD00-1159)
107000
PlaignantNathalie Lelièvre
Procureur de l'intiméMe Jean Trottier
Procureur du plaignantMe Caroline Isabelle
Membres du comitéMe JANINE KEAN, Président(e) suppléant(e)
Mme DYAN CHEVRIER, A.V.A, Pl. Fin.
M. B GILLES LACROIX, A.V.C, Pl. Fin.
Journées10 avril 2018 à 09h30
Chambre de la sécurité financière (CSF)
2000, McGill College, 12e étage, Montréal
(Québec) H3A 3H3

Nature de la plainteRemplacement non justifié

Avoir causé un découvert ou risque de découvert

Défaut d'effectuer le suivi approprié et/ou les révisions ponctuelles

Entrave au travail des organismes d'autoréglementation

Falsification ou contrefaçon de documents

Absence ABF ou analyse de besoins financiers non conforme

Absence de profil d'investisseur ou profil d'investisseur non conforme

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