Sanctions
| |
| Intimé | FANNY HUEI FEN CHEN (CD00-1159)
107000 |
| Plaignant | Syndic |
| Procureur de l'intimé | Me Jean Trottier
|
| Procureur du plaignant | Me Caroline Isabelle
|
| Membres du comité | Me JANINE KEAN, Président(e) suppléant(e)
Mme DYAN CHEVRIER, A.V.A., Pl. Fin.
M. B GILLES LACROIX, A.V.C., Pl. Fin.
|
| Journées | 10 avril 2018 à 09h30
Chambre de la sécurité financière (CSF)
|
| Nature de la plainte | Remplacement non justifié
Avoir causé un découvert ou risque de découvert
Défaut d'effectuer le suivi approprié et/ou les révisions ponctuelles
Entrave au travail des organismes d'autoréglementation
Falsification ou contrefaçon de documents
Absence ABF ou analyse de besoins financiers non conforme
Absence de profil d'investisseur ou profil d'investisseur non conforme
|
Audition précédente
Audition suivante
Des changements peuvent survenir sans préavis. Pour de plus amples informations, veuillez communiquer avec le Greffe au 514 282-5777 ou sans frais au 1 800 361-9989