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Épargne collective et plans de bourses d’études

Règles de tenue de dossiers

Le courtier pour qui le représentant exerce ses activités doit tenir différents dossiers, selon les normes minimales déterminées par la réglementation. Le courtier peut aussi adopter des normes de tenue de dossiers plus exigeantes que celles énoncées dans cette réglementation.

Le représentant est probablement la personne qui, en première ligne, doit veiller à consigner tous les renseignements utiles et nécessaires à la tenue des dossiers relatifs aux clients. En effet, c’est souvent lui qui transmettra ensuite les renseignements au courtier. Le représentant doit se conformer aux normes établies par le courtier pour qui il agit, d’où l’importance de bien connaître ces normes.