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3 conseillers, une réalité : la conformité (no 18653)

Dans cette activité de formation, il est question, entre autres, du partage de dossier, du partage d'information, du partage de commissions, des devoirs et obligations propres à chaque discipline et de la conservation des dossiers.

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Règles sur les cartes professionnelles et les autres représentations

« Règles sur les cartes professionnelles et les autres représentations », publié par l'Autorité des marchés financiers, juillet 2013.

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Titres interdits

Les représentants doivent être vigilants dans l’utilisation de leurs titres professionnels. En effet, certains titres sont interdits par règlement.

Le Règlement sur les titres similaires à celui de planificateur financier dresse la liste des titres qu’il est interdit d’utiliser par quiconque,
y compris par un planificateur financier. Les titres interdits sont :

  • planificateur financier agréé (P.F.A.);
  • planificateur financier certifié (P.F.C.);
  • conseiller financier agréé (C. Fin. A.);
  • consultant financier;
  • coordonnateur financier;
  • conseiller financier;
  • consultant en finances personnelles;
  • coordonnateur en finances personnelles;
  • planificateur en finances personnelles;
  • gestionnaire de patrimoine privé (GPP);

tout titre comprenant l’une des cinq expressions suivantes dont les mots qui composent chacun sont regroupés avec d’autres mots ou séparés par d’autres mots :

  • planificateur financier;
  • planification financière;
  • conseiller financier;
  • consultant financier;
  • coordonnateur financier.